龙8国际我国目|沉香豌番外|前由( )担任基金管理人。
long8唯一官方网站ღღ!龙8游戏国际登录ღღ。龙8国际理财专员ღღ。long8-龙8(中国)唯一官方网站ღღ,long8龙8游戏依据《证券投资基金法》的规定ღღ,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任ღღ。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制ღღ,只能由基金管理公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任ღღ。
制定并执行风险为本的合规管理计划沉香豌番外ღღ,包括特定政策和程序的实施与评价ღღ、合规风险评估ღღ、合规性测试ღღ、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训龙8国际龙8国际ღღ,包括新员工的合规培训ღღ,以及所有员工的定期合规培训ღღ,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册龙8国际ღღ、员工行为准则等合规指南ღღ,并评估合规管理程序和合规指南的适当性ღღ,为员工恰当执行法律ღღ、规则和准则提供指导
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在ღღ,记录相关投诉信息并复述每一条数据ღღ,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题ღღ,可以降低基金公司声誉风险
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系ღღ,努力形成公司的合规合力沉香豌番外ღღ,避免内部消耗ღღ。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物ღღ,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内ღღ,编制完成基金半年度报告ღღ。A15B30C60D90
基金资产净值是通过( )形式对外公告的ღღ。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益ღღ,防止基金资产被挤占挪用等ღღ,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管ღღ。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
下列不属于道德与法律的区别的是( )ღღ。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是( )龙8国际ღღ。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中ღღ,( )是指完成市场细分后ღღ,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则ღღ,即该细分市场是易于开发ღღ、便于进入的ღღ。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定ღღ,办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁ღღ,具有完全民事行为能力人ღღ。A16~60B16~70C18~60D18~70
债券基金的波动性通常要( )股票基金ღღ,因此常常被投资者认为是收益ღღ、风险适中的投资工具ღღ。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于( )ღღ。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
2008年至2014年ღღ,面对全球金融危机带来的不利影响ღღ,基金业进行了积极的改革和探索ღღ,不属于其改革内容的是( )ღღ。A分业化局面初步显现B放松管制ღღ、加强监管C向多元化发展D互联网金融与基金业有效结合
在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者ღღ。A境内ღღ;境外B境内ღღ;境内C境外ღღ;境外D境外ღღ;境内
( )负责披露基金募集ღღ、上市交易ღღ、投资运作等环节的信息披露事项龙8国际ღღ。A基金管理人B基金托管人C基金代销机构D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险ღღ,履行的职责不包括( )ღღ。A制定并执行风险为本的合规管理计划ღღ,包括特定政策和程序的实施与评价ღღ、合规风险评估沉香豌番外ღღ、合规性测试ღღ、合规培训与教育等B组织制定合规管理程序以及合规手册ღღ、员工行为准则等合规指南ღღ,并评估合规管理程序和合规指南的适当性ღღ,为员工恰当执行法律ღღ、规则和准则提供指导C协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训龙8国际ღღ,包括新员工的合规培训ღღ,以及所有员工的定期合规培训龙8国际ღღ,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D审核评价基金托管人各项政策ღღ、程序和操作指南的合规性ღღ,组织ღღ、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策ღღ、程序和操作指南进行梳理和修订沉香豌番外ღღ,确保各项政策ღღ、程序和操作指南符合法律ღღ、规则和准则的要求
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》ღღ,信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )ღღ。A建立信息披露风险责任制B将应披露的信息落实到各相关部门沉香豌番外沉香豌番外ღღ,并明确其对提供的信息的真实ღღ、准确ღღ、完整和及时性负全部责任C对宣传推介材料进行合规审核D信息披露前应经过必要的合规性审查
对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构ღღ,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前ღღ,应当事先将材料报送中国证监会ღღ。A10日B30日C3个月D6个月
ETF建仓阶段是指基金合同生效后ღღ,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程ღღ,ETF建仓期不超过()个月ღღ。A1B3C5D7
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